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      公司治理

      希爾威嚴格遵照加拿大和美國法律法規及證監會(huì )對上市公司的要求、中國法律法規的相關(guān)規定進(jìn)行公司治理。公司將持續關(guān)注相關(guān)規定的變化,適時(shí)對公司治理政策和實(shí)施進(jìn)行修訂和完善。          

      良好的公司治理是公司達成優(yōu)秀的經(jīng)營(yíng)績(jì)效、實(shí)現長(cháng)期可持續發(fā)展的重要基礎,完善治理結構不僅有助于保障所有利益相關(guān)方的利益,更有助于實(shí)現公司價(jià)值最大化。我們依循《公司章程》,不斷完善治理體系,對標國際優(yōu)秀同業(yè)實(shí)踐,不斷完善公司治理機制,驅動(dòng)公司創(chuàng )造可持續價(jià)值。

      公司披露政策
      希爾威披露政策的目標是確保公司向投資公眾發(fā)出的有關(guān)希爾威公司及其子公司的所有通訊
      (i) 及時(shí)、真實(shí)和準確;
      (ii) 根據所有適用的法律和監管要求進(jìn)行廣泛傳播。該政策適用于公司(包括子公司)的所有員工、董事會(huì )和高級職員,以及被授權發(fā)言者。
      政策
      專(zhuān)項委員會(huì )
      希爾威在董事會(huì )下設立公司治理委員會(huì )、審計委員會(huì )、薪酬委員會(huì )、可持續發(fā)展委員會(huì ),對公司治理履行管理監督職責。
      圖片標題
      公司治理委員會(huì )
      每年審查一次公司治理實(shí)踐的有效性,并提出委員會(huì )認為適當的程序和政策,以確保董事會(huì )獨立于管理層運作;
      與董事會(huì )主席、首席執行官等一同制定和審查年度董事會(huì )目標或改進(jìn)重點(diǎn);
      就個(gè)別董事的利益沖突問(wèn)題向董事會(huì )提供建議;
      確定、審查并向董事會(huì )推薦所有任命、選舉或改選為董事的提名人。
      審計委員會(huì )
      審計委員會(huì )的主要目標是作為董事會(huì )與公司獨立審計師之間的聯(lián)絡(luò )人,并協(xié)助董事會(huì )履行其對公司向股東、公眾和其他人士提供的財務(wù)報表和其他財務(wù)信息的監督責任;
      審查公司遵守法律法規要求的情況;
      確認審計師的資格、獨立性和業(yè)績(jì);
      審查公司的風(fēng)險管理和內部財務(wù)會(huì )計控制,以及管理信息系統。
      薪酬委員會(huì )
      為董事會(huì )決定公司首席執行官薪酬提出建議;
      為董事會(huì )決定高級管理人員和其他執行總裁薪酬;
      審查董事的薪酬和福利,確保該等薪酬反映董事的責任和風(fēng)險;
      審查并向董事會(huì )建議公司的一般薪酬、福利政策和做法,包括所有員工、顧問(wèn)董事和高級職員的激勵性股票期權。
      可持續發(fā)展委員會(huì )
      監督管理公司 ESG 事項的政策和管理程序,并根據監管和法規變化對公司 ESG管理提出建議;
      監督全公司損失時(shí)間數據、復墾狀態(tài)、事故報告、能源使用和強度、ESG 危機管理計劃和其他安全指標的收集和評估;
      監督年度 ESG 報告并審查各項議題的表現;識別監控公司當前面對和潛在的ESG 風(fēng)險事件并制定相應風(fēng)險緩釋計劃;
      根據委員會(huì )建議和董事會(huì )批準的 ESG 目標和指標,審查和評估管理層的績(jì)效。
      合規管理體系
      圖片標題 稅務(wù)合規
      希爾威高度重視稅務(wù)合規建設,經(jīng)營(yíng)中的涉稅事項遵循稅收法律法規的規定,即所涉及到的納稅主體、納稅對象、納稅義務(wù)、發(fā)票開(kāi)具、納稅地點(diǎn)、納稅核算、稅款抵扣、優(yōu)惠適用、納稅申報等都全面符合稅法的相關(guān)規定。公司以《稅收征管法》為框架,結合所處行業(yè)的特點(diǎn),強化對稅收法律法規的認識,對涉稅事項做規范化處理,防范涉稅風(fēng)險。在遵守法律規定的框架下,加強事前預防、事中控制、事后監督。公司每年的納稅情況均通過(guò)年度報告對外披露,確保利益相關(guān)方能夠及時(shí)了解公司納稅情況。
      圖片標題 內部控制
      希爾威同時(shí)遵循美國薩班斯 - 奧克斯利法案 (SOX 404) 以及加拿大證券管理委員會(huì )發(fā)布的 NI 52-109的要求,建立了完善的內部控制體系,包括資金管理、采購與付款、存貨管理與生產(chǎn)成本核算、固定資產(chǎn)管理、在建工程管理、井巷及鉆探工程管理、合同管理、銷(xiāo)售與收款、稅務(wù)管理、財務(wù)報告編制與披露、人力資源管理、信息系統管理共 12個(gè)流程。為實(shí)現運營(yíng)的有效性和效率、財務(wù)報告的可靠性以及遵守適用的法律法規提供合理保證。
      圖片標題 關(guān)于NI 43-101
      NI43-101 是由加拿大證券管理委員會(huì )制定的規則,是要求發(fā)行人對礦產(chǎn)項目的相關(guān)信息進(jìn)行公開(kāi)披露的標準。希爾威公司所有公開(kāi)披露的礦產(chǎn)資源量和儲量估算均根據 NI43-101和加拿大礦業(yè)、冶金和石油學(xué)會(huì )礦產(chǎn)資源和儲量定義標準 (CIM 定義標準) 編制。
      圖片標題 合規建設
      希爾威不斷完善合規管理體系建設,以最高標準公司治理要求開(kāi)展內部管理工作,積極推動(dòng)價(jià)值鏈合作伙伴共同完善商業(yè)道德建設。希爾威始終倡導以誠信和道德的方式開(kāi)展業(yè)務(wù),積極開(kāi)展員工合規意識培訓,建立、完善并執行各類(lèi)制度和行為準則。
      商業(yè)道德建設

      企業(yè)和員工的商業(yè)道德是保持良好發(fā)展的基礎,因此希爾威不斷完善公司內部商業(yè)道德體系建設,通過(guò)開(kāi)展員工商業(yè)道德與合規意識培訓、完善舉報管理制度,加強公司商業(yè)道德建設。公司要求全體員工簽署《商業(yè)行為和道德準則》,并遵循高標準的職業(yè)道德操守;要求財務(wù)工作人員簽署《財務(wù)人員商業(yè)道德行為準則》,確保財務(wù)經(jīng)理合規、正確地使用他們獨特的能力和權利,正確地平衡、保護和維護公司、股東和其他利益相關(guān)方之間的利益。          

      希爾威始終倡導以誠信和道德的方式開(kāi)展業(yè)務(wù)。公司《商業(yè)道德標準》和《員工手冊》對員工進(jìn)行反腐敗約束,并制定相應違規的懲罰條款。在此基礎上,我們制定并執行適用范圍包括公司員工、代表和承包商的《反腐敗政策》。

      舉報機制與舉報人保護

      希爾威高度重視舉報機制建設,不斷完善舉報人保護制度。公司下發(fā)執行《舉報人保護政策》,鼓勵員工、外部顧問(wèn)及其他外部利益相關(guān)方向公司檢舉揭發(fā)公司內部的不合法、不恰當行為。

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